Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения – лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Следует заметить, что в соответствии с письмом ЦБ РФ от 05.08.97 №72-97 об осуществлении кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензии на осуществление банковских операций, которые кредитные организации получили, в том числе после 26 марта 1997 г. в связи с преобразованием и приведением учредительных документов в соответствие с действующим законодательством, изменением местонахождения или наименования, не являются новыми лицензиями, выданными Банком России. Указанные лицензии имеют те же регистрационные номера, что и лицензии, которые они заменяют, сохраняют права, закрепленные в ранее полученных лицензиях, т.е. возможность осуществления кредитными организациями банковских операций и сделок в объеме не меньшем, чем предусмотрено предыдущей лицензией. Таким образом, Постановление ФКЦБ N 13 от 26 марта 1997 г. в вышеизложенных случаях не ограничивает возможность осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг кредитными организациями. Согласно п. 6 Протокола согласования разногласий по вопросам регулирования рынка ценных бумаг от 29 мая 1997 г., подписанного ФКЦБ России, Минфином России и Банком России, ФКЦБ России продлит до 1 января 1998 г. для кредитных организаций срок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии на осуществление банковских операций.

Join Us On Telegram @rubyskynews

Apply any time of year for Internships/ Scholarships